2017年證券從業資格考試金融市場基礎知識題庫

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中國證券業實行從業人員資格管理制度，由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。為了幫助考生們更順利地通過考試，下面是YJBYS小編為大家搜索整理的證券從業資格考試金融市場基礎知識題庫，歡迎參考學習，希望對大家有所幫助!

一、單項選擇題

1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】考察普通股票股東享有的權力，以上都是。

2、契約型基金與公司型基金的區別是()。Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運依據不同Ⅳ.對投資額的限制不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區別.

3、全融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【解析】考查金融衍生工具的分類.

4、申請取得基金托管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產和資本充足率符合有關規定Ⅱ.設有專門的`基金托管部門Ⅲ.有安全保管基金財產的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】申請取得基金托管資格的條件之一是凈資,產和資本充足率符合有關規定.

5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現貨空頭，買入期貨合約Ⅱ.持有現貨空頭，賣出期貨合約Ⅲ.持有現貨多頭，賣出期貨合約Ⅳ.待有現貨多頭，買入期貨合約

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： B

【解析】套期保值的基本做法：持有現貨空頭，買入期貨合約;持有現貨多頭，賣出期貨合約。

6、套期保值交易的規則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】套期保值交易的規則：交易方向相反，商品數量相等，商品種類相同，月份相同或相近

7、為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發揮，基金管理人和基金托管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ

正確答案： A

【解析】為保證基金管理人和基金托管人相互制衡機制的有效發揮，基金管理人和基金托管人應該在財務，人事，法律上完全獨立。

8、我國企業債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業債券Ⅱ.地方企業債券Ⅲ.企業短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【解析】從1994年起我國,的企業債券品種大大減可以少,歸納為中央企業債券和地方企業債券兩個品種."

9、我國證券業的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業協會Ⅳ.證監會

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】證券公司屬于中介機構，證監會屬于職能管理機構。

10、下列關于股票分割與合并的說法中，錯誤的是().Ⅰ.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上說，股票分割與合并都不會影響調整后的股價Ⅲ.股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股Ⅳ.股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為1股。從理論上說不論是分割、合并，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數星，但并不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合并后股價會以相同的比例向下或向上調整，但股東所持股票的市值不發生變化。事實上，股票分割與合并通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買，并股則常見于低價股。